证监会严厉打击说假话、做假账资金占用、违规担保等行为

中新网6月11日电 据证监会网站消息,证监会副主席阎庆民在中国上市公司协会2020年年会上表示,将持续强化上市公司监管,特别是对于编报虚假财务会计信息,说假话、做假账,资金占用、违规担保等风险苗头或者已构成违规事实的行为,必须予以严厉打击,

6月11日,证监会网站刊发阎庆民在中国上市公司协会2020年年会上的讲话全文。阎庆民表示,对于上市公司监管工作,证监会将会从如下几个方面来开展推动:

张军表示,我们是《联合国宪章》的受益者,联合国和多边体系在《宪章》基础上有效运行,亚太组国家得以享受和平稳定的红利,创造了有利发展的国际环境,并成为全球经济的引擎;我们是《宪章》的贡献者,坚定致力于《宪章》四大宗旨和七项原则,真诚履行义务,遵守《宪章》体现的国际法精髓,1955年亚非万隆会议达成十项原则,进一步丰富和发展了《宪章》精神;我们是《宪章》的维护者,新冠肺炎疫情再次彰显多边主义的重要性,我们要始终致力于加强国际团结与合作,支持联合国在国际体系中的核心地位。

一是坚持制度优先,推动上市公司合规发展。对照新修订的《证券法》,全面梳理完善上市公司监管法规制度,形成以信息披露管理办法、公司治理准则、沪深交易所股票上市规则为中心的上市公司监管制度体系,继续推动优化完善上市公司信息披露、并购重组、减持、退市等制度,构建起与新《证券法》相配套的资本市场基础制度体系。同时,充分发挥科创板试验田作用,确保创业板各项改革措施平稳落地实施,继续支持深化国有企业混合所有制改革,持续推动服务民营企业高质量发展。

张军指出,《联合国宪章》签署后一直是国际普遍认可的规约,是国际法治和多边主义的基石。它确立了国际关系基本准则,发展了国际法治普遍原则。主权平等、和平解决争端、尊重各国领土完整和政治独立、不干涉内政以及民族平等和自决等原则从此深入人心,极大推动了《宪章》宗旨的落实,促进了国际和平、发展与人权。

二是坚持问题导向,持续强化上市公司监管。围绕新《证券法》施行,坚持无知惯性违规以规范为主,恶意违规以打击为主,持续强化上市公司监管,特别是对于编报虚假财务会计信息,说假话、做假账,资金占用、违规担保等风险苗头或者已构成违规事实的行为,必须予以严厉打击,做到“打早、打小、打疼”。通过大幅提高违法违规成本,进一步净化市场环境、维护市场秩序,最终形成“良币主导”的市场环境。同时,要进一步加强对上市公司内控制度及信息披露的监管,通过加大培训力度,真正抓住控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”,大力提升上市公司诚信规范水平。

张军强调,新冠肺炎疫情说明人类命运密切相关,国际社会休戚与共。当今时代呼唤团结与合作。只有这样,我们才能战胜病毒,建设美好未来。让我们秉持人类命运共同体精神,为携手共建“我们想要的未来、我们需要的联合国”不懈努力。(完)

三是坚持风险管控,防范化解上市公司重点领域风险。在国务院金融委统一指挥协调下,按照加强协调、完善政策、管住增量、化解存量的原则,平稳有序推进股票质押风险化解。完善风险处置协调机制,信息互联,措施共商。运用好纾困、债转股、融资置换、并购重组等渠道和政策工具,打造典型案例,以点带面取得更大突破。严格执行分层次、差异化的股票质押信息披露制度,控制限售股质押。夯实上市公司大股东、实际控制人主体责任,规范金融机构展业要求,有序压降第一大股东高比例质押公司数量。同时,不断拓宽退市渠道,健全退市机制,完善退市标准,简化退市流程,加强退市监管,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,实现优胜劣汰,提高上市公司质量。

四是进一步提升上市公司监管效能。继续探索完善“有奖举报”制度,并将其作为净化资本市场的重要途径,让更多的市场参与者都加入到资本市场的生态净化过程当中,积极发挥社会监督作用。同时,立足于建设合规诚信专业稳健的行业文化,积极引导拟上市公司树立起企业“主体”上市和“思想”上市同步的理念,加大对优秀上市公司的新闻报道,讲好中国上市公司故事,营造上市公司高质量发展的良好舆论环境。

阎庆民强调,无论是化解风险还是促进发展,单靠证监会“单兵突进”很难完成,迫切需要各方努力、齐抓共管,形成“共建、共治、共享”的良好生态。